价值创造 | 中核集团：以依法合规经营能力提升助力新时代核工业高质量发展
发布时间：2023-12-15 信息来源：
中核集团深入贯彻国务院国资委对标世界一流企业价值创造工作部署，积极落实法治央企建设各项要求，围绕改革发展中心任务创新开展合规管理工作，通过依法合规经营能力提升促进核心竞争力培育和现代企业治理体系构建，为集团公司持续健康运营提供了有力的法治保障。
聚焦合规管理体系建设 在引导成员单位合规经营上创造价值
确保合规经营，不发生违规事件，就是合规管理创造的最大价值。中核集团以落实《中央企业合规管理办法》为主线，坚持“一年一小步、三年一大步”，推进各单位合规管理体系不断健全。
一是强化顶层推动。2022年国资委发布《办法》后，立即组织制定集团公司实施方案，将各单位落实国资委《办法》和集团公司实施方案作为工作的重中之重，并召开全系统法治合规工作会议进行部署。针对“小远散”单位合规风险较高问题，集团公司组织开展专项整治，通过“五个一”行动帮助基层单位补足合规管理短板。
二是完善制度规定。将《办法》中的新要求纳入集团公司合规管理基本制度，针对成员单位多、管理链条长、业务覆盖广的特点，将一些实践证明行之有效的好经验、新做法固化为制度规定。修订集团公司对专业化公司、直属单位合规体系有效性评价标准，聚焦各单位的主营业务特点、合规管理难点，创新采取共性指标与个性指标、总体评价与量化评估相结合的方式，科学评价成员单位合规管理水平。
三是发挥指引作用。统筹成员单位合规管理指引需求和工作现状，针对实践中的热点问题和难点问题编制合规管理指引，先后在安全环保、ppp业务、贸易业务等方面出台一系列兼具理论性和操作性的专项指引，为成员单位做好相关工作提供规范引导。
聚焦合规管理机制优化 在防范化解重大合规风险上创造价值
防范化解重大合规风险，是合规管理的职责所在，也是创造价值的着力点所在。中核集团以合规管理“五项机制”为主要抓手，持续优化机制措施，丰富机制内涵，发挥机制实效，筑起防范化解重大合规风险的牢固屏障。
一是强化合规风险防控机制。以“全覆盖、清单制、可量化”为目标，提炼法律法规、监管要求、制度规定中的禁止性条款，结合行政部门发布的行政处罚清单、行政执法目录等编制合规风险清单，指导成员单位便捷掌握公司设立、劳动用工、知识产权、采购招投标等重点领域的常见违规事项、违规后果，了解初次违规、轻微违规免于处罚等规定以及其他应对举措。指导各单位制定行政处罚应对预案，开展行政处罚应对演练，了解行政复议、行政诉讼等关键流程，提升合规风险应对能力。
二是健全合规审查机制。明确业务部门的合规审查责任、合规管理归口部门的合规复审责任，厘清权责边界。探索实施合规复审与法律审核一体开展，在风险有效防控的基础上精简流程。推进重要决策合规复审清单式管理，确保“应审尽审”，为集团公司决策把好关、站好岗。
三是完善合规考核评价机制。修订集团公司经营业绩考核评分制度中的合规管理约束性指标，子企业重大违规、多次违规的进行穿透性扣分，压紧压实专业化公司、直属单位管理责任，有效解决“子企业违规与上级单位担责两张皮”的问题。优化合规评价机制，每年根据合规管理的重点工作、重点领域修订评价指标，在保持主要指标稳定性的基础上进行多样化、灵活性评价，切实以评价帮助子企业找准合规管理薄弱环节。
四是细化合规报告机制。畅通上下级单位重大合规风险事件报告渠道，确保风险信息第一时间掌握、专业处置第一时间介入、事件影响第一时间研判。按季度开展合规管理信息收集，借助国资委发布的中央企业法律合规风险信息月报、公开渠道查询等，督促子企业把合规风险事件报告责任落实到位。
五是抓实违规责任追究机制。设立责任追究处专门负责违规经营投资责任追究，与纪检监察、巡视巡察及业务部门密切协作，对经营管理人员违反规定造成国有资产损失或其他严重不良后果的，按程序严肃追究相关责任人责任。
聚焦重点领域合规管理 在保障集团战略落地、支撑科技创新、服务国际化经营上创造价值
保障集团公司改革发展战略落地，促进科技创新迈开更大步伐，是当前合规管理的重点任务，也是创造价值的关键所在。中核集团坚持合规先行、合规铺路，集中优势力量投入重点领域合规管理，取得了积极成效。
一是以依法合规经营能力提升保障改革发展战略落地。积极参与集团公司各类专项工作，在发现问题、做好整改的同时促进各单位依法合规经营水平一并提高。紧随深化改革步伐，坚持合规管理多走一步、走深一步，在创新的基础上再改进、再优化，建立法务合规人员协作机制破解人才成长瓶颈，开展重大合规疑难问题集中研究解决实践难题。编制国有企业产权转让、增资扩股、公司设立等五个重点领域的法律合规审查指南，服务基层单位现实需要。
二是以高质量法律合规服务保障科技创新工作开展。编制技术服务合同等29个集团公司示范合同文本，促进项目各方在知识产权等方面的权利义务规范约定，支持各单位法务人员积极协助科研部门申报知识产权，促进科技创新成果得到法律的有效保护。参与科技成果转化、科研院所改革、科技人员持股等前沿性工作，校企合作、政企合作等重点任务，保障科技创新在合规的轨道上平稳推进。
三是以有效的涉外合规管理服务集团公司“走出去”行稳致远。组织编制12份对外合作重点国家（地区）风险防控指引，定期跟踪国际政策法律环境变化动态，提高涉外合规经营能力。组织开展涉外合规风险排查，准确掌握全系统涉外业务合规风险敞口，确保境外经营不发生系统性重大合规风险。
下一步，中核集团将进一步创新实践，精益求精，向世界一流企业合规管理不断奋进，促进合规管理为集团公司高质量发展创造更多、更大的价值，也为中央企业合规管理工作提供中核样本，为法治央企再上新台阶贡献中核力量。（集团公司审计与法务部）